Une exploration des classes moyennes périphériques en Amérique Latine : identification, comportements, perceptions et aspirations

An exploration of the peripheral middle classes in Latin America: identification, behaviors, perceptions and aspirations

• Auteur / Autrice : Thibaut Plassot sansans
• Direction : Matthieu Clement, Eric Rougier
• Type : Projet de thèse
• Discipline(s) : Sciences économiques
• Date : Inscription en doctorat le 19/07/2022
• Etablissement(s) : Bordeaux
• Ecole(s) doctorale(s) : École doctorale Entreprise, économie, société (Talence, Gironde ; 1991-....)
• Partenaire(s) de recherche : Laboratoire : BSE - Bordeaux sciences économiques

Mots clés

Mots clés libres

Classes moyennes

Inégalités

Perceptions

Aspirations

Mobilité sociale

Middle classes

Inequalities

Perceptions

Aspirations

Résumé

Les pays à revenus faible et intermédiaire continuent de voir s'accroître une classe moyenne hétérogène depuis le début du 21eme siècle. Cette dynamique est favorisée par les transitions démographiques, économiques et technologiques à l'œuvre, mais aussi par la consolidation des institutions et la stabilité politique (Birsdal, 2010). On observe dans le même temps de nombreuses transformations territoriales, en particulier une intensification des échanges et une interdépendance entre territoires ruraux et urbains, la constitution de mégalopoles, ainsi que le développement de nombreuses zones intermédiaires et périphériques (Berdegué et al, 2015). Malgré une hausse du niveau d'éducation de la population, ces économies restent hautement inégalitaires avec un faible degré de mobilité sociale. On observe une importante persistance intergénérationnelle aux extrêmes de la distribution du revenus, et une partie de la population ressent ne pas prendre part aux gains de la croissance ce qui génère des sentiments comme la dévalorisation, la perte de contrôle, l'isolation sociale et la méfiance vis-à-vis de l'État et des élites. Une croissance inclusive, un marché du travail en expansion et des politiques sociales ciblées sur les groupes les plus vulnérables permettent l'accroissement de la classe moyenne dont il reste néanmoins difficile de trouver une définition consensuelle. Plusieurs approches ont été proposées, par exemple à partir de critères de revenus (Kharas, 2017) ou l'on caractérise ceux n'appartenant ni à la classe riche, ni à la classe pauvre, c'est à dire partant d'un critère d'exclusion plutôt que partant de ce qui définit la classe moyenne. D'autres approches se basent sur des critères multidimensionnels prenant en compte les carences sociales (Teruel et al. 2018), la dimension territoriale (Do Amaral Filho, 2013 ; Berdegué et Soloaga, 2018), ou encore le concept de vulnérabilité face à la pauvreté (Lopez-Calva et al. 2011). De plus, l'identification de la classe moyenne dépend d'autres dimensions telles que le niveau d'éducation et l'occupation (Amoranto et al. 2010), mais aussi du fait de partager un même système de valeurs et d'aspirations (Castellani et al. 2017, Ferreira et al. 2013), ou encore un même capital culturel ou des modes de consommation (Torche, 2010). Finalement il est admis que les spécificités des pays en développement nous obligent à penser les classes moyennes de ces pays avec un regard diffèrent de celui porté sur les classes moyennes pays riches (Sumner and Wietzke, 2018). La littérature a bien documenté l'expansion de cette classe moyenne dans les pays en développement, en soulignant qu'une fraction de ce groupe reste fragile et alterne des périodes de pauvreté et des périodes dans la classe moyenne vulnérable (Ferreira et al. 2013, Ravaillon, 2009, Solimano, 2008). Dans les pays émergents, notamment latino-américains, ce groupe se caractérise par une contribution nette au système fiscal, mais perçoit recevoir peu de bénéfices des services publics (Kharas, 2017). Les classes moyennes se situent entre une masse de personnes pauvres bénéficiant des politiques sociales, et une mince élite qui est parfois perçu comme évadant leur responsabilité fiscale. Le développement de la classe moyenne a des implications sur le marché des biens de consommation, et contribue fortement à la croissance (Easterly, 2001). Des auteurs ont aussi étudié l'influence de ce groupe sur la sphère politique, notamment à travers la demande pour une meilleure gouvernance mais aussi pour des services publics et un système fiscal équitable (Kharas, 2017). La consolidation d'une classe moyenne permettrait de renforcer les institutions démocratiques et économiques (Ravaillon, 2009), et les intérêts de ce groupe pour préserver de minces privilèges peuvent les inciter à soutenir les institutions politico-économiques en place (Birsdal, 2010). Toutefois, la position vulnérable de certains membres des classes moyennes se traduit par un puissant mécontentement à l'encontre de systèmes fiscaux inéquitables et de l'inégale distribution des revenus (Daude et al. 2015 ; Cardenas et al. 2015), comme le montrent les nombreux conflits sociaux ayant impliqué tout ou partie de la classe moyenne en France, au Chili, au Brésil, ou encore dans certains pays d'Asie. La thèse se concentrera sur les classes moyennes périphériques en Amérique Latine et la façon dont la position sociale et les inégalités sont vécues et sont perçues par les membres de ce groupe. Dans un premier temps nous définirons la notion de classe moyenne périphérique selon des critères socioéconomiques et territoriaux, et nous explorerons la structure de ce groupe capable de manière à en refléter l'hétérogénéité potentielle selon le lieu de résidence, le gradient de vulnérabilité et d'autres critères socioéconomiques. Dans un second temps, nous étudierons la perception des individus quant à la distribution des revenus, aux inégalités d'opportunité et à la configuration fiscale et redistributive. Nous comparerons également la situation actuelle des individus à la perception qu'ils ont de leur position dans la sphère sociale et à leurs aspirations. Dans un troisième temps, nous chercherons à mettre en évidence comment la non-satisfaction des attentes, les niveaux d'inégalités et la situation de vulnérabilité se corrèlent aux mécanismes psychologiques influençant le bien-être subjectif et objectif, les comportements économiques et politiques des acteurs, ainsi que leurs rapports avec les institutions et autres groupes sociaux. Du point de vue méthodologique, cette thèse s'appuiera tout d'abord sur la combinaison de données d'enquêtes quantitatives secondaires dans le contexte latino-américain, permettant notamment d'explorer la structure sociale à un niveau spatialement désagrégé. L'analyse reposera essentiellement sur les outils statistiques et économétriques (méthodes de classification, outils d'analyse de la distribution des revenus, micro-économétrie, etc.). Ces analyses quantitatives approfondies seront enrichis par la collecte de matériaux qualitatifs dans le cadre d'enquêtes de terrain dans plusieurs pays latino-américains, permettant ainsi d'inclure une dimension comparative à la thèse. Les résultats permettront d'alimenter la littérature existante et d'informer sur le type de politiques publiques à adopter pour réduire la vulnérabilité, le sentiment d'exclusion, et les barrières limitant la mobilité sociale et l'égalité d'opportunité. Le travail de thèse pourra notamment permettre de répondre aux questions suivantes : • Comment se définit la classe moyenne dans les pays en développement ? • Existe-t-il une hétérogénéité à l'intérieur des classes moyennes ? La classe moyenne est-elle différente selon le territoire de résidence (zones urbaines, classe moyennes périphériques et en territoires intermédiaires) ? • Quelle proportion de la classe moyenne est vulnérable face à la pauvreté et quelles sont ces caractéristiques ? • Quel est l'écart entre la position sociale des individus et la perception qu'ils ont sur leur position, et leurs aspirations ? • Quelle est la perception des individus sur les inégalités et sur l'inégalité d'opportunité, et quel serait le niveau d'inégalité qu'ils considèrent acceptable ? • Pour atteindre une distribution plus équitable des inégalités, quelles configurations fiscales et distributives sont préférées par ces acteurs ? • Comment les transformations économiques façonnent les valeurs, les préférences, et les comportements de la classe moyenne ? • Quelle est l'influence des facteurs économiques et des niveaux d'inégalités sur les mécanismes psychologiques liés au bien-être ? • Quelle est l'influence des classes moyennes sur la transformation économique et sociale et sur le changement politique ? • Quels sont les déterminants et les mécanismes qui peuvent pousser ce groupe à la marginalisation et la radicalisation ?

Low- and middle-income countries experiment a rapid expansion of an heterogeneous middle class since the beginning of the 21st century. This dynamic is fostered by the demographic, economic and technological transitions at work, but also by the consolidation of institutions and political stability (Birsdal, 2010). At the same time, we observe territorial transformations, in particular an intensification of exchanges and interdependence between rural and urban territories, the constitution of megacities, as well as the development of many intermediate and peripheral areas (Berdegué et al, 2015). Despite an increase in the level of education of the population, these economies remain highly unequal with a low degree of social mobility. There is a significant intergenerational persistence at the extremes of the income distribution, and part of the population feels that they are not receiving an adequate share in the gains of growth, which generates feelings such as deprecation, control deprivation, social isolation and mistrust of the state and elites. Inclusive growth, an expanding labor market and social policies focused on the most vulnerable groups allow the expansion of the middle class, for which there are no consensual definition. Several approaches have been proposed, for example based on an income criteria (Kharas, 2017) where those belonging neither to the rich nor to the poor class are characterized, i.e. starting from a criterion of exclusion rather than from what defines the middle class. Other approaches are based on a multidimensional criteria taking into account social deprivation (Teruel et al. 2018), the territorial dimension (Do Amaral Filho, 2013; Berdegué and Soloaga, 2018), or the concept of vulnerability to poverty (Lopez-Calva et al. 2011). In addition, the identification of the middle class depends on other dimensions such as the level of education and the occupation (Amoranto et al. 2010), sharing the same value system and aspirations (Castellani et al. 2017, Ferreira et al. 2013), or the same cultural capital or consumption patterns (Torche, 2010). Finally, it is accepted that the specificities of developing countries force us to understand the middle classes of these countries with a different view from that of the wealthy countries middle classes (Sumner and Wietzke, 2018). The literature has well documented the expansion of this middle class in developing countries, pointing out that a fraction of this group remains fragile and alternates periods of poverty and periods in the vulnerable middle class (Ferreira et al. 2013, Ravaillon, 2009, Solimano, 2008). In emerging countries, particularly Latin Americans, this group is characterized by a net contribution to the tax system, but receives little benefit from public services (Kharas, 2017). The middle classes are situated between a mass of poor people benefiting from social policies, and a thin elite that is sometimes perceived as evading their fiscal responsibility. The development of the middle class has implications for the consumer goods market, and contributes significantly to growth (Easterly, 2001). Authors have also studied the influence of this group on the political sphere, notably through the demand for better governance but also for public services and a fair tax system (Kharas, 2017). The consolidation of a middle class would strengthen democratic and economic institutions (Ravaillon, 2009), and the interests of this group to preserve their small privileges may encourage them to support the political-economic institutions in place (Birsdal, 2010). However, the vulnerable position of some members of the middle classes translates into strong discontent with unfair tax systems and unequal income distribution (Daude et al. 2015; Cardenas et al. 2015), as shown by the many social conflicts that have involved part of the middle classes in France, Chile, Brazil, or in some Asian countries. The thesis will focus on the peripheral middle classes in Latin America and how social position and inequality are experienced and perceived by members of this group. First, we will define the notion of peripheral middle class according to socio-economic and territorial criteria, and we will explore the structure of this group in order to reflect its potential heterogeneity according to place of residence, the gradient of vulnerability and other socio-economic criteria. In a second step, we will study the perception of individuals regarding the distribution of income, inequality of opportunity and the fiscal and redistributive configuration. We will also compare the current situation of individuals to the perception they have of their position in the social sphere, and their aspirations. In a third step, we will seek to highlight how the non-satisfaction of expectations, the levels of inequalities and the situation of vulnerability correlate with the psychological mechanisms influencing the subjective and objective well-being, the economic and political behaviors of the actors, as well as their relations with institutions and other social groups. From a methodological point of view, this thesis will first be based on the combination of secondary quantitative survey data in Latin America, allowing to explore the social structure at a spatially disaggregated level. The analysis will be based mainly on statistical and econometric tools (classification methods, tools for analyzing the income distribution, micro-econometrics, etc.). These in-depth quantitative analyses will be enriched by the collection of qualitative materials in the context of field surveys in several Latin American countries, thus making it possible to include a comparative dimension to the thesis. The results will feed into the existing literature and inform about the type of public policies to be adopted to reduce vulnerability, feelings of exclusion, and barriers limiting social mobility and equality of opportunity. The thesis work may in particular make it possible to answer the following questions: • How is the middle class defined in developing countries? • Is there heterogeneity within the middle classes? Is the middle class different depending on the territory of residence (urban areas, peripheral middle class and intermediate territories)? • What proportion of the middle class is vulnerable to poverty and what are these characteristics? • What is the gap between the social position of individuals and the perception they have of their position, and their aspirations? • What is the individuals' perception of inequality and inequality of opportunity, and what level of inequality they consider acceptable? • How do economic transformations shape the values, preferences, and behaviors of the middle class? • What is the influence of economic factors and levels of inequality on psychological mechanisms related to well-being? • What is the influence of the middle classes on economic and social transformation and political change? • What are the determinants and mechanisms that can push this group to marginalization and radicalization?