Innovation, Création de connaissance et réseaux de recherche : le cas des multinationales Chinoises

Innovation, Knowledge creation and Research Networks : evidence from Chinese MNEs

• Auteur / Autrice : Anran Mao
• Direction : Anne Plunket
• Type : Thèse de doctorat
• Discipline(s) : Sciences économiques
• Date : Soutenance le 15/12/2023
• Etablissement(s) : université Paris-Saclay
• Ecole(s) doctorale(s) : Droit, Economie, Management
• Partenaire(s) de recherche : Laboratoire : Réseaux, innovation, territoires et mondialisation (Sceaux, Haut-de-Seine)
• Partenaire(s) de recherche : référent : Faculté de droit, économie, gestion
• Partenaire(s) de recherche : graduate school : Université Paris-Saclay‎. Graduate School Économie & management (2020-...)
• Jury : Président / Présidente : Fabrice Le Guel
• Jury : Examinateurs / Examinatrices : Julie Le Gallo, Nadine Massard, Lorenzo Cassi, Müge Ozman
• Jury : Rapporteurs / Rapporteuses : Julie Le Gallo, Nadine Massard

Mots clés

Mots clés contrôlés

Entreprises multinationales

Innovation

Mots clés libres

Innovation technologique

Réseaux d'inventeurs

Brevets

Multinationales Chinoises

Technological innovation

Networks of inventors

Patents

Chinese multinational enterprises

Résumé

L'objectif principal de cette recherche est d'étudier les mécanismes par lesquels les entreprises multinationales des pays émergents innovent en acquérant des connaissances en dehors de leurs frontières géographiques par le biais de centres de recherche et des collaborations à travers le monde. La thèse étudie les mécanismes d'acquisition et de diffusion des connaissances et leur impact sur l'innovation en considérant le rôle des inventeurs de ces centres de recherche et leur relation avec les inventeurs de la multinationale dans le pays d'origine, en utilisant le cas des firmes multinationales chinoises.La thèse est composée de quatre chapitres. Le premier présente la construction d'une base de données originale portant sur les brevets et filiales de 51 multinationales chinoises et exploitée aux chapitres 2 et 3. Cette base offre des informations sur les firmes multinationales chinoises et leur activité d'innovation. Elle comprend 149 570 brevets entre 2000 et 2020. La construction de la base s'appuie sur les étapes suivantes : 1. Identification des multinationales chinoises ayant des centres de recherche à l'étranger ainsi que leur localisation ; 2. Extraction des brevets de la base Lens ; 3. Identification des inventeurs et des brevets associés à ces centres.Le second chapitre s'intéresse à l'innovation des inventeurs des centres de recherche hors de la Chine en considérant leur intégration dans des réseaux de partenariats externes et leur intégration dans les réseaux internes à l'entreprise. Les performances à l'innovation des entreprises multinationales de pays émergents sont étroitement liées à la performance de leurs inventeurs à l'étranger. Le chapitre explore comment ces inventeurs innovent et explorent de nouvelles technologies en s'appuyant sur les collaborations intra-firmes et les partenariats externes à l'entreprise, autrement dit, l'intégration interne et externe. Les réseaux de co-invention sont construits pour étudier comment ils affectent la productivité et l'exploration des inventeurs à l'étranger. Les résultats mettent en évidence les aspects structurels et relationnels des réseaux internes à l'entreprise plus que les liens externes qui restent secondaires.Le troisième chapitre explore les mécanismes de transfert inverse dans le processus de rattrapage en mettant l'accent sur l'innovation de l'entreprise dans le pays d'origine. Le chapitre explore comment l'entreprise d'appuie sur les relations directes avec les inventeurs à l'étranger et le rôle des gatekeepers qui font le lien entre les centres de recherche et l'entreprise dans le pays d'origine. Une estimation fondée sur des variables instrumentales permet de réduire l'endogénéité associée aux données de brevets. Les résultats confirment le rôle des gatekeepers comme mécanisme d'intégration. Les collaborations directes et la proximité de réseaux sont des facteurs déterminants qui facilitent l'absorption de connaissances externes et la création de nouvelles technologies.Le dernier chapitre explore les déterminants de la performance des entreprises chinoises à l'étranger. A partir de données de l'USPTO, le chapitre étudie l'innovation des inventeurs qui brevètent pour des entreprises chinoises aux Etats-Unis. Il s'agit d'estimer l'impact de trois sources d'innovation : l'aire métropolitaine, les réseaux de co-invention et l'entreprise déposant. Il s'agit d'examiner comment ces différents stocks de connaissance influencent la productivité des inventeurs. Les résultats indiquent que les entreprises multinationales chinoises bénéficient des réseaux de co-invention et de la proximité géographique aux inventeurs locaux au sein des aires métropolitaines. L'estimation exploite de nombreux effets fixes pour corriger l'hétérogénéité non observée. Le rôle du stock de connaissance de l'agglomération semble moins déterminant.

The main objective of this research is to investigate how multinational enterprises from emerging markets (EM MNEs) innovate by sourcing knowledge outside their geographical boundaries through research units and collaborations all over the world. The knowledge-sourcing and diffusion mechanism and their specific impact on the innovation outcome are studied through the role of overseas inventors and their relationships with home company inventors by focusing on Chinese MNEs. This thesis is composed of four chapters.The first chapter describes the construction of a patent database used in chapters 2 and 3. The main objective is to collect information on Chinese MNEs' overseas research units, home companies, and their relationships in order to investigate their sourcing and integration mechanisms in their innovation and catching-up process. This database offers an overview of Chinese MNEs' overseas inventors' innovation activities. It comprises 149570 patent applications from 51 Chinese MNEs from 2005 to 2020. The construction of the database is carried out through the following steps: 1. Identification of leading Chinese MNEs that have established research units in foreign countries and the location of these units. 2. Extraction of the related patent applications from the Lens database. 3. Data processing and the identification of the inventors and patent applications related to these units.The second chapter focuses on EM MNEs' innovation activities in foreign environments and the performance of inventors in their overseas divisions. It contributes to this discussion by exploring these inventors' innovation and exploration of new technologies by focusing on the collaborations of these inventors within their home company and with external partners, respectively internal versus external embeddedness. Co-inventor networks are constructed to capture the details of these inventors' innovation activities for empirical analysis at the inventor level. Results highlight the importance of intra-firm networks and the complex mixed impact of both internal and external embeddedness on overall innovation outcomes and explorative patents.The third chapter explores the mechanisms of reverse knowledge transfer in EM MNEs' technological catch-up process. The aim of this chapter is to investigate how EM MNEs benefit from the knowledge sourced by their overseas research units. It focuses on specific sourcing mechanisms, namely direct relationships of home company inventors with overseas inventors through intra-firm networks, and highlights the role of specific individuals, namely home company gatekeepers, in enhancing knowledge absorptive capacity. An analysis of patents from Chinese MNEs is used to investigate the impact of gatekeepers and intra-firm networks on the novelty of patents. A 2SLS approach is adopted to cope with network endogeneity. Findings reveal the function of gatekeepers through their intermediation role as knowledge sourcing and integration mechanisms between units and home companies. Direct collaborations with units and network proximity also emerge as important moderators, facilitating the absorption of diverse external knowledge and the creation of novelty.The final chapter investigates the local determinants of Chinese MNEs' foreign inventors' performance. Based on USPTO data focusing on inventors located in the United States who patent for Chinese MNEs, the aim is to explore the respective impact of three sources of knowledge: the regional level, the co-inventor level, and the firm level on these inventors' innovation productivity. By adding various fixed effects to control for unobserved heterogeneity, the chapter uncovers the importance of knowledge in co-inventor networks for inventors' productivity, while the role of regional stock of knowledge is less relevant. The Results also highlight the positive impact of technological proximity within geographically co-located peers in metropolitan areas.